Основания применения мер дисциплинарного принуждения к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Комиссией по ценным бумагам и биржам США

В статье дается анализ правовых оснований применения мер дисциплинарной ответственности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в США. С этой целью рассмотрены соответствующие нормативно-правовые акты, на основе которых сложился административно-правовой механизм применения к участникам рынка ценных бумаг мер дисциплинарного воздействия, и исследуется административная практика Комиссии по ценным бумагам и биржам США в этой области.

THE GROUNDS FOR ENFORCEMENT OF A DISCIPLINARY SANCTIONS TO SECURITY PROFESSIONALS BY US COMMISSION ON THE SECURITIES AND EXCHANGE

The article focuses on the analysis of the legal grounds for enforcement of disciplinary sanctions to security professionals in the U.S. For this purpose it is considered an appropriate legal acts which are the basis of an administrative legal mechanism of enforcement of disciplinary sanctions to security professionals and it is explored the SEC administrative practice in this area.

Авторы
Капустин С.А.1
Издательство
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования Российский университет дружбы народов (РУДН)
Номер выпуска
3
Язык
Русский
Страницы
66-75
Статус
Опубликовано
Год
2010
Организации
  • 1 Российский университет дружбы народов
Ключевые слова
нарушение законодательства о рынке ценных бумаг; дисциплинарные меры; Комиссия по ценным бумагам и биржам США; рынок ценных бумаг; профессиональные участники рынка ценных бумаг США; дисциплинарное разбирательство; ненадлежащее профессиональное поведение; violation of the securities laws; disciplinary sanctions; the US Securities and Exchange Commission; securities market; professional participants of the U.S. securities market; disciplinary proceedings; undue professional conduction
Цитировать
Поделиться

Другие записи

Кучеренко П.А.
Вестник Российского университета дружбы народов. Серия: Юридические науки. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования Российский университет дружбы народов (РУДН). 2010. С. 55-65
Волков А.М., Лютягина Е.А., Линьков А.С.
Вестник Российского университета дружбы народов. Серия: Юридические науки. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования Российский университет дружбы народов (РУДН). 2010. С. 76-85