Основания применения мер дисциплинарного принуждения к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Комиссией по ценным бумагам и биржам США

В статье дается анализ правовых оснований применения мер дисциплинарной ответственности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в США. С этой целью рассмотрены соответствующие нормативно-правовые акты, на основе которых сложился административно-правовой механизм применения к участникам рынка ценных бумаг мер дисциплинарного воздействия, и исследуется административная практика Комиссии по ценным бумагам и биржам США в этой области.

THE GROUNDS FOR ENFORCEMENT OF A DISCIPLINARY SANCTIONS TO SECURITY PROFESSIONALS BY US COMMISSION ON THE SECURITIES AND EXCHANGE

The article focuses on the analysis of the legal grounds for enforcement of disciplinary sanctions to security professionals in the U.S. For this purpose it is considered an appropriate legal acts which are the basis of an administrative legal mechanism of enforcement of disciplinary sanctions to security professionals and it is explored the SEC administrative practice in this area.