Права и обязанности брокера и клиента по договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг (брокерскому договору) в странах Евразийского экономического союза: доктрины, правовое регулирование, законодательство и практика применения

В статье с позиции доктрин, законодательства (гражданских кодексов и др.) и судебной и др. практики исследуется права и обязанности брокера и клиента по брокерскому договору в странах Евразийского экономического союза. В частности, рассматриваются некоторые из обязанностей брокера, вызывающие неоднозначное понимание и толкование: обязанности брокера по выполнению поручения клиента, по предотвращению конфликта интересов при осуществлении его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по учету денежных средств клиента на специальном брокерском счете (счетах) и др. При исследовании использовались такие методы научного познания, как: всеобщие, общенаучные и частнонаучные методы юридической науки: диалектический метод, анализ, синтез, обобщение, абстрагирование, индукция, аналогия, гипотетико-дедуктивный и сравнительно-правовой методы. Новизна исследования состоит в комплексном анализе избранного круга вопросов на материале стран ЕАЭС. Результатами настоящего исследования являются выявленные теоретические и практические проблемы в реализации прав и обязанностей брокера на рынке ценных бумаг и его клиента, выработанные предложения по совершенствованию правового регулирования, а также по гармонизацию законодательства стран Евразийского экономического союза в реализации указанных прав и обязанностей.

From the perspective of doctrines, legislation (such as civil codes), judicial and other practices, this article examines the rights and obligations of the broker and client in a nrokerage contracts in the countries of the Eurasian Economic Union. The author particularly explores certain obligations of the broker that invoke ambiguous interpretation: obligations of the broker on carrying out client’s assignment; on prevention of the conflict of interests in fulfilment of his professional activity in the stock market; on accounting of client’s funds on a special brokerage account, etc. The scientific novelty consists in comprehensive analysis of the selected circle of questions based on the material of EAEU member-states. The research results consists in determination of the theoretical and practical problems in execution of rights and obligations of the broker and his client on the stock market; formulation of recommendations on the improvement of legal regulation and harmonization of legislation of EAEU member-states in this regard.